अधिकारियों ने सोमवार को कहा कि मुंबई के पूर्व पुलिस आयुक्त संजय पांडे द्वारा स्थापित एक कंपनी ने एनएसई के दो स्टॉक ब्रोकरों के ऑडिट में सेबी के मानदंडों का कथित रूप से उल्लंघन किया था, जो घोटाले के दागी सह-स्थान सुविधा का उपयोग कर रहे थे।
प्रवर्तन निदेशालय के एक संदर्भ पर कंपनी, आईसेक सर्विसेज के खिलाफ 19 मई को दर्ज एक प्राथमिकी, सह-स्थान सुविधा का उपयोग करके एल्गोरिथम ट्रेडिंग में शामिल स्टॉक ब्रोकरों के सिस्टम ऑडिट आयोजित करने में फर्म द्वारा सेबी के परिपत्र के कई उल्लंघनों को फिर से चिह्नित करती है, जो कि है अब सीबीआई की जांच के घेरे में
सोमवार को प्राथमिकी सार्वजनिक की गई।
सीबीआई ने आरोप लगाया है कि आईएसईसी सेवाओं ने दो “उच्च जोखिम वाले दलालों” – एसएमसी ग्लोबल सिक्योरिटीज लिमिटेड और शास्त्र सिक्योरिटीज ट्रेडिंग प्राइवेट लिमिटेड – का धोखाधड़ी के तरीके से ऑडिट किया था, जब सह-स्थान “घोटाला” चल रहा था।
सीबीआई ने को-लोकेशन घोटाला मामले में एनएसई की पूर्व एमडी और सीईओ चित्रा रामकृष्ण को गिरफ्तार किया था।
सेबी ने ब्रोकरों को उनके ट्रेडिंग मोड के आधार पर निम्न, मध्यम और उच्च जोखिम में वर्गीकृत किया था और समय-समय पर जारी विभिन्न परिपत्रों के माध्यम से उनके जोखिम प्रोफाइल के अनुसार सिस्टम ऑडिट आयोजित करने के विभिन्न मानदंड निर्धारित किए थे।
उन्होंने कहा कि ये ब्रोकर एनएसई में एल्गोरिथम ट्रेडिंग करने के लिए को-लोकेशन सुविधाओं का उपयोग करने के लिए सेबी के दिशानिर्देशों के अनुसार उच्च जोखिम की श्रेणी में आते हैं।
उच्च जोखिम वाले दलालों को हर छह महीने में अपने एल्गोरिथम ट्रेडिंग सिस्टम के सिस्टम ऑडिट की आवश्यकता होती है, जिसमें एक ऑडिटर को केवल तीन लगातार ऑडिट करने की अनुमति होती है।
प्राथमिकी के अनुसार, कंपनी आईसेक सर्विसेज प्राइवेट लिमिटेड, जिसकी स्थापना पांडे ने मार्च 2001 में पुलिस सेवा से इस्तीफा देने के बाद की थी, ने 2013-19 के दौरान लगातार इन व्यापारियों का ऑडिट किया था, केवल तीन लगातार ऑडिट की अनुमेय सीमा को तोड़ते हुए।
अप्रैल 2013-मार्च 19 की अवधि के दौरान शास्त्र सिक्योरिटीज और अक्टूबर 2012 से सितंबर 2015 तक एसएमसी ग्लोबल सिक्योरिटीज का आईएसईसी सर्विसेज द्वारा सेबी सर्कुलर दिनांक 6 नवंबर, 2013 के उल्लंघन में ऑडिट किया गया था, यह आरोप लगाया गया है कि चूंकि कंपनी आचरण करने के लिए योग्य नहीं थी ऑडिट ने एस धवन और एसोसिएट्स के एक प्रभप्रीत सिंह को उनके द्वारा हस्ताक्षरित तीन ऑडिट रिपोर्टों के लिए ₹ 5000 के भुगतान पर सेवाओं का इस्तेमाल किया- 14 नवंबर, 2017 और 14 अक्टूबर, 2015 को शास्त्र सिक्योरिटीज और 14 अक्टूबर, 2015 को एसएमसी ग्लोबल के लिए।
प्राथमिकी में आरोप लगाया गया है, “… जहां इस तरह के ऑडिट के लिए बिल आईएसईसी सर्विसेज द्वारा ट्रेडिंग सदस्यों पर उठाया गया था और इसके लिए ट्रेडिंग सदस्यों द्वारा आईएसईसी सर्विसेज को भुगतान भी किया गया था।”
“ऐसा प्रतीत होता है कि सेबी के दिशानिर्देशों, आईएसईसी सेवाओं द्वारा लगाए गए प्रतिबंध को दूर करने के लिए … को प्रभप्रीत सिंह द्वारा हस्ताक्षरित बीच की अवधि के लिए रिपोर्ट मिली थी, जबकि वास्तव में आईएसईसी के एक कर्मचारी नमन चतुर्वेद द्वारा परिसर का दौरा किया गया था,” यह कथित।
सीबीआई ने आरोप लगाया है कि सभी उद्देश्यों के लिए, आईएसईसी सर्विसेज द्वारा ऑडिट किया गया था और उसने सिंह से रिपोर्ट पर हस्ताक्षर किए, जो कभी स्टॉक ब्रोकरों के परिसर में नहीं गए थे।
प्राथमिकी में आरोप लगाया गया है, “यह स्पष्ट है कि आईएसईसी सेवाओं ने किसी ऐसे व्यक्ति के इनपुट पर वास्तविक ऑडिट किए बिना धोखाधड़ी से सुरक्षा और सिस्टम ऑडिट प्रमाण पत्र जारी किए या जारी किए, जो इस तरह के ऑडिट को करने के लिए अधिकृत नहीं था।”
एजेंसी ने आरोप लगाया है कि आईसेक द्वारा एनएसई को सौंपी गई रिपोर्ट पर प्रमाणित विशेषज्ञों द्वारा हस्ताक्षर किए गए थे, जहां ऑडिट चतुर्वेदी द्वारा किया गया था जो सिस्टम ऑडिट करने के लिए योग्य नहीं थे।
2001 में कंपनी की स्थापना करने वाले पांडे ने मई 2006 में इसके निदेशक का पद छोड़ दिया था। बाद में उनके बेटे और मां ने कंपनी का कार्यभार संभाला।
पुलिस अधिकारी ने आईआईटी-कानपुर और हार्वर्ड विश्वविद्यालय में अध्ययन किया था, समझा जाता है कि उन्होंने सेवा से इस्तीफा देने के बाद कंपनी की स्थापना की थी।
उनका इस्तीफा राज्य सरकार ने स्वीकार नहीं किया और वे फिर से शामिल हो गए लेकिन उन्हें तुरंत पोस्टिंग नहीं दी गई।
उद्धव ठाकरे के नेतृत्व वाली एमवीए सरकार के दौरान उन्हें मुंबई पुलिस का आयुक्त बनाया गया और 30 जून को सेवानिवृत्त हुए।
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